国家信息中心基础设施REITs回收资金使用填报系统案例

项目背景

基础设施REITs发行后，需要持续掌握回收资金规模、拟投资项目、拟收购存量资产以及后续资金使用进展。相关数据由企业填报，主管部门审核和跟踪，部分信息还需按权限提供给地方发展改革部门查看，业务参与主体多、数据关系复杂、持续报送周期长。

项目需要将首次填报、季度使用情况更新和使用方案调整纳入同一系统，并处理产品分配与新增、修改窗口、审核退回、重新提交、附件上传、记录生效和历史追溯等业务规则。同时，不同角色需要看到与职责匹配的数据并执行相应操作，避免数据越权和状态混乱。

基于上述需求，项目建设促进民间投资项目管理系统，以基础设施REITs回收资金使用为核心管理对象，支撑企业在线填报、主管部门审核、地方发展改革部门分级查看和系统管理员统一配置。

解决方案

角色与权限体系：系统设置管理员、企业、投资司和省级发展改革部门等角色。管理员负责产品分配、用户及基础配置；企业负责本单位产品填报和修改；投资司查看企业提交数据并对季度填报发起退回；省级发展改革部门查看获授权的数据，实现操作权限和数据范围分离。
首次填报：管理员可将已有金融产品分配给企业，企业也可新增产品，在线填报发行数据、回收资金数据、拟投资项目和拟收购存量资产情况。系统支持产品上市120天内按规则修改首次填报，修改提交后可由管理员退回，企业能够在原修改内容基础上继续编辑并再次提交。
季度使用情况填报：企业完成首次填报后，可发起新季度填报。系统自动复制相关基础数据生成新记录，企业补充季度项目情况、下载和上传附件后提交。投资司查看企业提交的有效数据，对不符合要求的数据退回，企业基于原数据修改后重新提交。
回收资金使用方案调整：企业可在线发起使用方案调整，系统复制有效产品和项目数据生成调整记录，支持附件上传和提交。调整数据在新季度生效；再次调整时，系统按规则带入最新季度或首次填报数据，避免不同调整版本混用。
历史记录与数据追溯：企业、投资司、省级发展改革部门和管理员可按权限查看首次填报、季度填报和调整记录。系统记录填报类型、审批状态、提交时间和附件，详情页按数据有效状态展示当前信息，并保留历史版本以支持全过程核查。

实施结果

核心流程完整落地：项目完成首次填报、季度使用情况填报、回收资金使用方案调整、历史记录查看以及用户与数据库管理等核心功能建设，能够支撑基础设施REITs回收资金使用填报、审核、跟踪、方案调整和历史追溯的全流程业务。
填报与审核流转顺畅：初验确认产品分配与新增流程顺畅，企业能够完整填报发行、回收资金及拟投资项目等信息；季度填报支持自动复制基础数据、附件上传和提交，主管部门可退回不合格数据，企业可在原记录基础上修改重报，数据流转轨迹清晰。
数据准确性得到验证：验收过程中抽样核对多个产品数据，填报内容与系统存储数据一致，未出现数据错乱或丢失。新季度数据复制准确率、历史记录展示准确率均达到100%，方案调整的数据带入和生效规则执行准确。
权限与追溯机制有效：企业、投资司、省级发展改革部门和管理员的权限划分符合业务要求，未发现越权操作。历史记录可展示填报类型、审批状态、提交时间和附件等信息，不同角色能够在授权范围内查看和管理相关数据。